內蒙古交通物(wu)資有(you)限責(ze)任公司合規管(guan)理(li)體(ti)系有(you)效(xiao)性(xing)評價采購(gou)公告

為進(jin)一步提升公(gong)司合(he)(he)規(gui)(gui)管理水平(ping)，規(gui)(gui)范管理流程，內蒙古交通物資有限(xian)責任公(gong)司決定對公(gong)司合(he)(he)規(gui)(gui)管理體系有效性評(ping)價項目(mu)進(jin)行采(cai)購，現(xian)誠邀符合(he)(he)條件的(de)律師事務所參(can)與，有關事項公(gong)告如下：

一(yi)、采購項(xiang)目基(ji)本信息

項目名稱：內蒙古交通物資有限責(ze)任公司合規管理體系(xi)有效性評價項目(mu)

項目批準單位：內(nei)蒙古交(jiao)通物資(zi)有限責任公司

資金來源：自有資(zi)金

采購人：內蒙古交通物資有限(xian)責任(ren)公司

二、采購范圍及相(xiang)關要求

（一）項目概況：通過專業律師事務所對(dui)公(gong)司(si)現有(you)的合(he)規(gui)管(guan)理體系進行全(quan)面、客觀(guan)地(di)評價，找(zhao)出(chu)體系運(yun)行中(zhong)存在的問題(ti)和(he)不足，提出(chu)改進建(jian)議和(he)措施，助力(li)公(gong)司(si)優化合(he)規(gui)管(guan)理體系，降低(di)合(he)規(gui)風險，提高管(guan)理效率(lv)和(he)效益。

（二）采購范圍：對內蒙古交通物資有限責任公司(si)合規管理體系進行有效評(ping)價，具體涵蓋以下內容(rong)：

1.制度建設：評估合(he)規(gui)(gui)管理相關制(zhi)度體系(xi)的完(wan)備性，審查是否(fou)覆蓋公(gong)司(si)采(cai)購(gou)、運營等各業務環節；判(pan)斷制(zhi)度的適用性，分析制(zhi)度是否(fou)符(fu)合(he)國(guo)家法律(lv)法規(gui)(gui)、行業規(gui)(gui)范以及公(gong)司(si)實際業務需求(qiu)；核查制(zhi)度間的協調性，避免(mian)出現制(zhi)度沖突、重復等情況。

2.組織體系：檢查合(he)規(gui)管理職責劃分是(shi)(shi)否清晰(xi)明確，確保各(ge)部(bu)門(men)、崗位在(zai)合(he)規(gui)管理中的責任(ren)落實到位；審(shen)查是(shi)(shi)否按要求(qiu)配備專職合(he)規(gui)管理人(ren)員，評(ping)估(gu)人(ren)員的專業能力和數量(liang)是(shi)(shi)否滿足工作(zuo)(zuo)需(xu)要；評(ping)估(gu)三道防線(xian)（業務部(bu)門(men)、合(he)規(gui)管理部(bu)門(men)、內(nei)部(bu)監督部(bu)門(men)）是(shi)(shi)否健(jian)全(quan)，各(ge)防線(xian)之間的協作(zuo)(zuo)機制是(shi)(shi)否有(you)效(xiao)運行(xing)。

3.機制運行：評估合(he)規(gui)審查(cha)(cha)流(liu)程(cheng)(cheng)是(shi)(shi)否嚴格(ge)規(gui)范，能(neng)否有效識別(bie)和防(fang)范合(he)規(gui)風(feng)(feng)險；檢查(cha)(cha)風(feng)(feng)險識別(bie)機(ji)制的(de)有效性(xing)(xing)，判(pan)斷是(shi)(shi)否能(neng)夠及時(shi)、準確(que)地(di)發現潛在合(he)規(gui)風(feng)(feng)險；審查(cha)(cha)舉(ju)報(bao)(bao)調(diao)查(cha)(cha)流(liu)程(cheng)(cheng)的(de)規(gui)范性(xing)(xing)和公正性(xing)(xing)，確(que)保(bao)舉(ju)報(bao)(bao)事項得(de)到妥善處理；了解合(he)規(gui)風(feng)(feng)險、合(he)規(gui)責(ze)任、合(he)規(gui)義務(wu)三張清單的(de)建立情況，評估其在實(shi)際工(gong)作中的(de)使用效果和動(dong)態更新機(ji)制。

4.管理保障：分析人(ren)員保障情(qing)況(kuang)，包括(kuo)合規(gui)管(guan)理人(ren)員的專業(ye)培訓(xun)、職(zhi)業(ye)發展規(gui)劃(hua)等；評估(gu)資(zi)源投(tou)入情(qing)況(kuang)，涵蓋人(ren)力(li)、物力(li)、財力(li)等方面是(shi)否滿足合規(gui)管(guan)理工作(zuo)需求；調查合規(gui)文化培育情(qing)況(kuang)，了解公司內部合規(gui)文化氛(fen)圍是(shi)否濃(nong)厚，員工合規(gui)意識是(shi)否得到有效提升。

5.違規問責：審查(cha)是(shi)否(fou)(fou)建立(li)健全(quan)違規問(wen)(wen)責機制，包(bao)括(kuo)問(wen)(wen)責標準、程序等(deng)；檢查(cha)以(yi)往內外部檢查(cha)發(fa)現問(wen)(wen)題的整改落實情況(kuang)，評(ping)估(gu)整改措施的有效性和持續性，以(yi)及是(shi)否(fou)(fou)建立(li)長(chang)效防范(fan)機制。最終需形成詳細、專業的評(ping)價報告，并針對(dui)發(fa)現的問(wen)(wen)題提供切實可(ke)行的優化建議。

最終需(xu)形成詳細、專業的(de)評(ping)價報告，并針(zhen)對(dui)發現(xian)的(de)問(wen)題提供切實可行的(de)優化建(jian)議。

（三）服務周期：自合同簽(qian)訂之日(ri)(ri)起15個工作日(ri)(ri)內(nei)完成全(quan)部評價工作，并(bing)提交正式評價報告。

（四）服務地點：內蒙古交(jiao)通(tong)物資有限責(ze)任公(gong)司指定地點。

（五）服務質量標準：評價工作需遵循國家相關法(fa)律(lv)法(fa)規、行業(ye)標(biao)準以(yi)及企(qi)業(ye)內部管理(li)要求，評價報(bao)告內容(rong)需真(zhen)實、準確、全面，提出的優化建議具有針對性和可操(cao)作性。

（六）最高限價：5.5萬元。

三、律師事務所(suo)資(zi)格(ge)要(yao)求

（一(yi)）律師(shi)事(shi)務所須為中華(hua)人民共和(he)國(guo)境內(nei)依法設立，具(ju)(ju)備獨(du)立承(cheng)擔民事(shi)責任能力，須具(ju)(ju)備司法行政機關頒發(fa)的《律師(shi)事(shi)務所執業許(xu)可(ke)證(zheng)》或《律師(shi)事(shi)務所分所執業許(xu)可(ke)證(zheng)》，并按照國(guo)家有(you)關規(gui)定(ding)最近一(yi)個年度年檢合格。

（二(er)）具有良好的(de)商業信(xin)譽和健全的(de)財務會(hui)計制度(du)，能夠提(ti)供近一年的(de)財務審計報告(gao)或(huo)銀行資信(xin)證明(ming)。

（三）項目負責人要求：須具有(you)《律(lv)師(shi)執業(ye)資格證》，并提供(gong)響應(ying)文件(jian)遞交截止(zhi)日期前6個(ge)月內(nei)任意一次社會保險繳納證明。

（四）業績要求：律師(shi)事務(wu)所近年具有2項(xiang)類(lei)似(si)項(xiang)目業績。

1.近年指：響應截止時間前(qian)三年內（以合同簽訂時間為準）。

2.類(lei)似(si)項目業(ye)(ye)(ye)(ye)績(ji)指：國(guo)有企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)合(he)規(gui)管理體系建設相(xiang)關(guan)咨詢(xun)業(ye)(ye)(ye)(ye)績(ji)。（中央(yang)(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)本部業(ye)(ye)(ye)(ye)績(ji)需(xu)提(ti)供(gong)國(guo)務(wu)院國(guo)資(zi)委官(guan)(guan)網(wang)央(yang)(yang)企(qi)(qi)(qi)名錄相(xiang)關(guan)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)截(jie)(jie)圖證明(ming)(ming)服務(wu)對象為中央(yang)(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)，其(qi)他國(guo)有企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)業(ye)(ye)(ye)(ye)績(ji)需(xu)提(ti)供(gong)國(guo)資(zi)委官(guan)(guan)網(wang)監管企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)名錄相(xiang)關(guan)企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)截(jie)(jie)圖或(huo)國(guo)家企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)信用信息公示系統股權結構截(jie)(jie)圖證明(ming)(ming)服務(wu)對象為國(guo)有企(qi)(qi)(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)或(huo)其(qi)下屬的(de)全資(zi)或(huo)控股子公司）

3.業(ye)績(ji)證明材料(liao)：合(he)同掃描件(jian)或復印(yin)件(jian)（須至少包含：合(he)同雙方蓋章頁、合(he)同簽訂日期、承包內(nei)容及業(ye)績(ji)要求的(de)關(guan)鍵信息(xi)等(deng)內(nei)容）。

（五(wu)）律師(shi)事務所(suo)不得(de)被市場監(jian)督管理機關在“國(guo)家企業信(xin)用信(xin)息公(gong)示系統”（www.gsxt.gov.cn）中列入“嚴重違法失信(xin)名(ming)單（黑(hei)名(ming)單）”；在(zai)“信(xin)用(yong)中國(guo)網站不得存有嚴重失信(xin)記錄；【須提供響應(ying)文件(jian)格式(shi)中“信(xin)譽(yu)材(cai)(cai)料”要求的證明材(cai)(cai)料；如查詢不到以上信(xin)息，則須提供信(xin)譽(yu)承諾書】。律師事務所及擬派項目(mu)負責人在(zai)“全國(guo)律師執業誠信(xin)信(xin)息公示平臺（//credit.acla.org.cn/）”無懲戒(jie)記錄(lu)【須提供響應文件格(ge)式(shi)中“信譽(yu)材料”要(yao)求的證明材料】。

（六）本項目(mu)不允(yun)許聯(lian)合體參與詢比采購活動。

四、采購文件(jian)獲(huo)取方式

（一）采購文件自(zi)公告(gao)發布之日起(qi)，可在//lfere.cn/自(zi)行下載(zai)，無需現場領取(qu)。

（二）律師事務(wu)所(suo)下載采購文件后，如有疑問可在2025年(nian)6月27日上午12：00前通過電話（聯(lian)系(xi)電話：0471-6279272）向采購人提出。

五、響應文件提交

（一）截止時間：2025年6月27日上午(wu)12：00（北京時間），以響應(ying)文件送達或郵寄簽收(shou)時間為準，逾期提交(jiao)的文件不予受理。

（二）提交方式：

現場送達：送至(zhi)內蒙古(gu)自治區呼和浩(hao)特(te)市(shi)新城區海拉爾東路街道9號內蒙古(gu)交通集(ji)團大(da)廈10層1005室。

郵寄提交：采用特(te)快(kuai)專遞（EMS）或順豐(feng)快(kuai)遞郵(you)寄至內(nei)(nei)蒙(meng)古(gu)自治區呼和浩特(te)市新(xin)城區海拉(la)爾東路街道9號內(nei)(nei)蒙(meng)古(gu)交(jiao)通集團(tuan)大廈10層1005室，郵(you)寄單上需注明“內(nei)(nei)蒙(meng)古(gu)交(jiao)通物資有限責任公司合(he)規(gui)管理體系有效(xiao)性評(ping)價項目響應文件”字樣，郵(you)寄費用由律師事務(wu)所自行(xing)承擔。

六、評審與定標

（一）采購人將(jiang)組(zu)建(jian)評(ping)(ping)審小組(zu)，按(an)照(zhao)公(gong)平、公(gong)正、公(gong)開的(de)原則(ze)，對(dui)律師事(shi)(shi)務(wu)(wu)所(suo)(suo)提交的(de)響(xiang)應(ying)文(wen)件進行評(ping)(ping)審，綜合比較服(fu)務(wu)(wu)方案、專業能(neng)力、報(bao)價、信譽(yu)等(deng)因素確定成交律師事(shi)(shi)務(wu)(wu)所(suo)(suo)。若報(bao)名律師事(shi)(shi)務(wu)(wu)所(suo)(suo)為(wei)2家(jia)(jia)，不影響(xiang)開標，正常開展評(ping)(ping)審工作；若報(bao)名僅1家(jia)(jia)律師事(shi)(shi)務(wu)(wu)所(suo)(suo)，亦不影響(xiang)采購，評(ping)(ping)審小組(zu)將(jiang)對(dui)其響(xiang)應(ying)文(wen)件進行直接評(ping)(ping)審。

（二）評審結束(shu)后，采購人(ren)將(jiang)以書面形式通(tong)知(zhi)成交律師(shi)事務所。未成交律師(shi)事務所不再另行通(tong)知(zhi)。

七、聯系方式(shi)

采購人：內蒙古交(jiao)通物(wu)資有限責任公司

地  址：內(nei)蒙(meng)古自治區呼和(he)浩特(te)市新城區海拉爾(er)東路街道9號(hao)內(nei)蒙(meng)古交通集(ji)團(tuan)大廈(sha)10層(ceng)、11層(ceng)

聯系人：楊女士

聯系電話：0471-6299292

        內蒙古交通物資有限責任公司合規管理體系有效性評價采購文件.docx

                                                                                                                                       內(nei)蒙古交(jiao)通物資有限責任公司(si)

                                     ;                                                                                                         2025年6月(yue)25日(ri)